Die Vermögensverwaltungssparte der Deutschen Bank in Amerika, DWS Investment Management, hat am Montag zugestimmt, 23,6 Millionen Euro (25 Millionen Dollar) zu zahlen, um zwei Untersuchungen der Securities and Exchange Commission (SEC) abzuschließen. wegen „Versäumnissen bei der Entwicklung eines Investmentfonds zur Bekämpfung von Geldwäsche“ und wegen „falscher Angaben in seiner grünen und sozial verantwortlichen Anlagepolitik“, so die Behörde.
In Bezug auf die Probleme im Zusammenhang mit Anti-Bleichmittelnstellt die SEC fest, dass das Unternehmen „die von ihr empfohlenen Investmentfonds dazu veranlasste, kein Programm zur Bekämpfung der Geldwäsche zu entwickeln und umzusetzen“. Das Programm war nicht so konzipiert, dass es dem Bank Secrecy Act und den geltenden Vorschriften des Financial Crimes Enforcement Network entsprach.“
Dies hat dazu geführt, dass „Diese Fonds auf Gegenseitigkeit haben es versäumt, Strategien und Verfahren einzuführen und umzusetzen, die geeignet sind, Aktivitäten aufzudecken, die auf Geldwäsche hindeuten“.stellt die Aufsichtsbehörde fest.
Auf der anderen Seite stellt die SEC fest, dass die DWS „wesentlich irreführende Aussagen über ihre Kontrollen zur Einbeziehung von ESG-Faktoren in das Research gemacht hat und Anlageempfehlungen für ESG-integrierte Produkte, einschließlich bestimmter aktiv verwalteter Investmentfonds und separat verwalteter Konten“.
Darüber hinaus hat die SEC erklärt, dass Die DWS hat sich selbst als „führend“ bei der Integration dieser Umwelt-, Sozial- und Governance-Prinzipien in Anlageprodukte beworben. Zwischen 2018 und 2021 wird die DWS jedoch „ihre globale ESG-Integrationspolitik nicht angemessen umsetzen“.nicht so umgesetzt, wie es Kunden und Investoren glauben gemacht hatte“.
Die Bank hat sich daher verpflichtet eine Geldbuße in Höhe von 5,7 Mio. EUR zu zahlen 5,7 Mio. EUR (6 Mio. USD) für die Klage betreffend die Kapitalverkehrskontrollen y weitere 17,9 Mio. EUR 17,9 Mio. (19 Mio. $) für das ESG-Aktion.