Die US-amerikanische Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat am Dienstag bekannt gegeben, dass sie gegen Merrill Lynch eine Geldstrafe in Höhe von 12 Millionen Dollar verhängt hat, weil das Unternehmen es versäumt hat, verdächtige Aktivitäten zu melden. Die SEC erhebt Anklage gegen Merrill Lynch und seine Muttergesellschaft BAC North America Holding, „weil sie es versäumt haben, Hunderte von Berichten über verdächtige Aktivitäten einzureichen. (SARs) von 2009 bis Ende 2019″, und hat detailliert dargelegt, dass Merrill Lynch hat sich bereit erklärt, eine Geldstrafe in Höhe von 6 Mio. USD zu zahlen, um die Vorwürfe der SEC beizulegen, sowie in einem parallelen Verfahren eine weitere Geldstrafe in Höhe von 6 Mio. USD. zur Beilegung der von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) erhobenen Vorwürfe.
Gemäß der Anordnung der SEC, übernahm die Muttergesellschaft der Gruppe „die Verantwortung für die Erstellung und Umsetzung der SAR-Richtlinien und -Verfahren von Merrill Lynch. und für die Einreichung von Merrill Lynch SARs“.
„Doch im Laufe eines Jahrzehnts BAC North America Holding fälschlicherweise einen Schwellenwert von 25.000 $ anstelle des vorgeschriebenen Schwellenwerts von 5.000 $ verwendet. um verdächtige Transaktionen oder versuchte Transaktionen zu melden, bei denen ein Verdächtiger möglicherweise versucht hat, Merrill Lynch zu benutzen, um kriminelle Aktivitäten zu erleichtern, und nicht identifiziert werden konnte“, so der Bericht.
Infolgedessen, so fügt er hinzu, ist die Matrix „dazu geführt, dass Merrill Lynch es versäumt hat, Hunderte von vorgeschriebenen Berichten über verdächtige Aktivitäten einzureichen.„.
„Broker-Dealer haben eine wichtige Verpflichtung, verdächtige Aktivitäten auf ihren Konten zu melden. Merrill Lynch und BAC North America Holding haben Hunderte von Merrill Lynch SARs nicht eingereicht, weil sie es versäumt haben, eine der grundlegendsten Anforderungen an ein SAR-Programm zu erfüllen„, unterstreicht er Katharine E. ZoladzAmtierende Regionaldirektorin des Regionalbüros Los Angeles.